上述情況違反了合規(guī)管理辦法》第九第一項(xiàng)、第二項(xiàng)的規(guī)，張家軍作為時任公具體分管財(cái)務(wù)工作的總經(jīng)理，對此負(fù)有直責(zé)任。按照《合規(guī)管辦法》第三十二條第款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)決定認(rèn)定張家軍為不當(dāng)人選，自決定書作之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事肥遺監(jiān)、高級管理人員和分機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)或者際履行上述職務(wù)?