強化內(nèi)部風(fēng)合規(guī)。一是加強支機(jī)構(gòu)管理。證公司應(yīng)當(dāng)建立層清晰、管控有效組織體系，對開證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公司、營業(yè)部等支機(jī)構(gòu)實施集中一管理。二是加從業(yè)人員管理。辦法》明確規(guī)定券公司應(yīng)當(dāng)通過加合規(guī)培訓(xùn)、明執(zhí)業(yè)權(quán)限、加強測監(jiān)控、強化檢問責(zé)等方式，防證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從人員違規(guī)買賣股、超越授權(quán)執(zhí)業(yè)違規(guī)行為。三是強分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理。證券公司當(dāng)聘用符合條件人員擔(dān)任分支機(jī)負(fù)責(zé)人，并通過規(guī)培訓(xùn)、年度考、強制離崗、離審計等措施強化理。四是加強業(yè)管控。證券公司當(dāng)明確證券經(jīng)紀(jì)務(wù)崗位設(shè)置和業(yè)流程，確保營銷技術(shù)、合規(guī)風(fēng)控賬戶業(yè)務(wù)辦理等位相分離，重要務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)實行人負(fù)責(zé)制。五是強系統(tǒng)建設(shè)。證公司應(yīng)當(dāng)加強證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系管理，保障投資信息安全和交易續(xù)性，避免對交場所、中國結(jié)算單位的相關(guān)信息統(tǒng)造成不當(dāng)影響